證券從業資格

1、下列關于自營業務的操作的說法中，不正確的是()?！締芜x題】

A.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金

B.對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離

C.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

D.加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

2、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終?！締芜x題】

A.客戶招攬

B.客戶服務

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

3、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。 【多選題】

A.本人有效身份證明文件及復印件

B.單位介紹信或街道證明

C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D.住址證明

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》(C正確)，并提交本人有效身份證明文件及復印件(A正確);委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

4、證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對( )進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內?！径噙x題】

A.證券持倉

B.盈虧狀況

C.風險狀況

D.交易活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。

5、證券經紀業務的()主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險?！締芜x題】

A.合規風險

B.管理風險

C.技術風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

6、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，構成操縱證券、期貨市場罪?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，構成操縱證券、期貨市場罪。

7、未經依法注冊，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：根據《證券法》第一百八十條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確)，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤);對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。

8、背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

9、欺詐發行證券應予立案追訴的情形有()?！静欢棥?/p>

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.造成投資者直接經濟損失數額累計在1000萬元以上的

C.全部或者主要募集的資金未按照規定使用的

D.虛增或者虛減資產達到當期資產總額30%以上的

正確答案:A、D

答案解析:根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一-的，應予立案追訴：(1)非法募集資金金額在1000萬元以上的;(2)虛增或者虛減資產達到當期資產總額30%以上的;(3) 虛增或者虛減營業收入達到當期營業收入總額30%以上的;(4)虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的;(5)隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產50%以上的;(6)造成投資者直接經濟損失數額累計在100萬元以上的;(7)為欺詐發行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的;(8)為欺詐發行證券向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的;(9)募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的;(10) 其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

10、高某的行為已構成()?！静欢棥?/p>

A.利用未公開信息交易

B.內幕交易

C.泄露內幕信息罪

D.操縱證券市場

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的行為。

（責任編輯：）

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